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中国证监会拟出台新规 规范券商租用第三方网络平台开展业务

admin 新闻快报 2020-08-15 05:48:15 36 0
原题目:证监会拟颁布最新政策 标准证券公司租用第三方网络平台进行业务

中国新闻社北京市8月14日电 (新闻记者 陈康亮)证监会18日表明,中国证监会拟定了《证券公司租用第三方网络平台开展证券业务活动管理规定(试行)》(下称《管理规定》),现向社会发展公布征询建议。

中国证监会有关责任人表明,近些年,伴随着大数据技术的迅速发展趋势,以证券公司为意味着的运营组织造成租用第三方网络平台的网络环境经营地,向投资人出示证券经记、证券商务咨询等证券服务项目的要求。在其中,某些证券公司为谋取短时间顾客总数和买卖人气值的迅速提升,忽略新业务情景下的潜在性风险性,乃至积极减少合规管理、风险控制、网络信息安全审批规范,为违反规定违反规定主题活动出示便捷,立即危害证券销售市场安全性平稳。

《管理规定》共二十一条,关键确立了证券公司租用第三方网络平台进行证券业务主题活动的义务界限、行为准则、流程化规定、严令禁止要求等事宜。包含:

理清义务界限。证券公司是进行证券业务主题活动的责任主体,第三方组织仅限出示网络环境经营地等有关信息科技服务项目,不可干预证券公司从业证券业务主题活动的一切阶段。

标准开展业务个人行为。一是确保技术性安全性,证券公司理应独立经营、自主管理有关业务信息管理系统或程序模块。二是搞好数据信息防护,保证 第三方组织不触碰、储存有关业务及客户资料。三是标准收费标准方式,要求花费付款限制。四是维持业务单独,确立投资人保障措施,确立提醒投资人该证券服务项目由证券公司出示。

加强内控制度规定。一是规定证券公司事先进行內部评定、制订业务计划方案,并经信息科技整治联合会核查。另外,与有关第三方组织签署书面形式协议书,确立其不可从业的个人行为。二是事中不断追踪评定第三方网络平台的合规、安全系数及其彼此协议书执行状况,将协作列入企业合规管理风险控制范畴。三是过后搞好突发事件应对,创建激励制度。

确立监管规定。包含信息报送规定、监督机构职责权限、管控方式、罚则等。(完)

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